威海| 惠东| 中方| 揭阳| 青阳| 隆林| 循化| 盂县| 吐鲁番| 繁昌| 宝清| 盐山| 阆中| 浪卡子| 达孜| 左权| 胶州| 民勤| 滦县| 南澳| 嘉峪关| 全南| 惠安| 丹棱| 商水| 平度| 蒙阴| 新津| 贡觉| 汪清| 章丘| 达拉特旗| 民和| 茂名| 荣成| 上海| 茄子河| 柏乡| 屯留| 海安| 永德| 化州| 西沙岛| 渠县| 西平| 诸城| 志丹| 仪征| 浠水| 商南| 南丰| 惠东| 札达| 黎平| 永胜| 会泽| 石家庄| 贵州| 莒县| 会东| 康平| 金门| 九龙坡| 皮山| 乐平| 本溪市| 镇坪| 烈山| 遂川| 虞城| 贵溪| 通化县| 清原| 卫辉| 镇雄| 安平| 金佛山| 莱阳| 花都| 朝阳县| 四川| 桂林| 延津| 海兴| 青阳| 枣庄| 门头沟| 中卫| 苍南| 茌平| 洱源| 阜宁| 道县| 榆树| 牟定| 馆陶| 昔阳| 互助| 宜黄| 大足| 金平| 濮阳| 饶河| 绍兴县| 安庆| 察哈尔右翼后旗| 元阳| 厦门| 新干| 嘉荫| 高雄市| 北票| 陕县| 福贡| 洛南| 若尔盖| 滴道| 抚顺市| 清河门| 肇东| 响水| 新沂| 闻喜| 龙川| 喀喇沁旗| 雷波| 昂仁| 莎车| 竹山| 江西| 前郭尔罗斯| 理塘| 瑞昌| 襄樊| 鄢陵| 宜都| 五华| 思南| 临潼| 鞍山| 唐山| 尼玛| 吉木萨尔| 金平| 温江| 乐清| 大竹| 额济纳旗| 祁门| 沙河| 襄樊| 威县| 团风| 浦东新区| 南充| 大名| 万载| 肥东| 武汉| 公安| 内蒙古| 沂水| 维西| 枝江| 钟祥| 温宿| 砚山| 台安| 普陀| 江华| 昌邑| 中阳| 米脂| 呼伦贝尔| 迭部| 金华| 平利| 藤县| 鹰潭| 宝丰| 花都| 嘉定| 金口河| 嵩明| 攀枝花| 牟定| 慈溪| 汝州| 根河| 南木林| 东阿| 潞城| 巴彦| 鸡西| 尼玛| 山亭| 蓬安| 沁阳| 梅县| 衡东| 滨州| 兴海| 牡丹江| 基隆| 神农架林区| 黔江| 张掖| 富源| 鸡泽| 且末| 聊城| 句容| 金门| 霍城| 甘肃| 沧县| 四平| 崂山| 沂南| 浑源| 许昌| 额济纳旗| 伊宁市| 古浪| 壤塘| 攸县| 正蓝旗| 九江县| 泸县| 建宁| 错那| 卫辉| 罗甸| 阿勒泰| 太仓| 陈巴尔虎旗| 永宁| 吉首| 綦江| 通许| 太湖| 孝感| 子洲| 亚东| 益阳| 新都| 十堰| 隆化| 佛冈| 太湖| 广州| 平阳| 洋山港| 彭州| 阿克苏| 壤塘| 弋阳| 天镇| 双阳| 萍乡| 李沧| 阿瓦提| 乌审旗| 华蓥| 二八杠玩法

[公告]金通灵:国海证券股份有限公司关于公司2018年度持续督导现场检查报告

时间:2018-12-19 12:20:54 中财网
标签:斟酌 线上百家乐 鹤山


国海证券股份有限公司关于

江苏金通灵流体机械科技股份有限公司

2018年度持续督导现场检查报告

保荐机构名称:国海证券股份有限公司

被保荐公司简称:金通灵

保荐代表人姓名:林举

联系电话:021-63906118

保荐代表人姓名:唐彬

联系电话:021-63906118

现场检查人员姓名:林举、陈钰

现场检查对应期间:2018年

现场检查时间:2018-12-19至2018-12-19

一、现场检查事项

现场检查意见

(一)公司治理





不适用

现场检查手段:核查公司章程以及其他管理制度、公司三会资料;核查了董监高变动资
料及相关公告;核查股东持股情况;查看公司办公楼、厂房;核查控股股东及实际控制
人拟发生变更的情况;核查了公司财产权属证明、财务会计制度。


1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规







2.公司章程和三会规则是否得到有效执行







3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议内
容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整







4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认







5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规
范性文件和本所相关业务规则履行职责







6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信息
披露义务







7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了相
应程序和信息披露义务







8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立







9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争







(二)内部控制

现场检查手段:核查公司内部审计制度;查看内部审计部门公司;核查审计部门人员资
料;核查内部审计计划、内部审计报告。


1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
门(如适用)







2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内
部审计部门(如适用)







3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 (如适
用)







4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审计
部门提交的工作计划和报告等(如适用)







5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
工作进度、质量及发现的重大问题等(如适用)










6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问
题等(如适用)







7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
情况进行一次审计(如适用)







8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
计委员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)







9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
计委员会提交年度内部审计工作报告(如适用)







10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部

控制评价报告(如适用)







11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
立了完备、合规的内控制度







(三)信息披露

现场检查手段:核查了公司信息披露相关制度;核查了公司披露的相关公告;查阅了深
交所相关网站。


1.公司已披露的公告与实际情况是否一致







2.公司已披露的内容是否完整







3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展







4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项







5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信
息披露管理制度的相关规定







6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载







(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段:查阅了关联交易管理相关制度、核查关联方清单;核查公司银行对账单。


1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度







2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间
接占用上市公司资金或者其他资源的情形







3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
义务







4.关联交易价格是否公允







5.是否不存在关联交易非关联化的情形







6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义








7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债
务等情形







8.被担保债务到期后如继续提供担保,是否重新履行了相应
的审批程序和披露义务







(五)募集资金使用

现场检查手段:核查募集资金相关管理制度、募集资金三方监管协议、募集资金账户明
细表及银行对账单;查看募投项目实施情况。


1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议










2.募集资金三方监管协议是否有效执行







3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等
情形







4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形







5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金
或者偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险投资







6.募集资金使用与已披露情况是否一致,项目进度、投资效
益是否与招股说明书等相符







7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险







(六)业绩情况

现场检查手段:

1.业绩是否存在大幅波动的情况







2.业绩大幅波动是否存在合理解释







3.与同行业可比公司比较,公司业绩是否不存在明显异常







(七)公司及股东承诺履行情况

现场检查手段:

1.公司是否完全履行了相关承诺







2.公司股东是否完全履行了相关承诺







(八)其他重要事项







现场检查手段:







1.是否完全执行了现金分红制度,并如实披露







2.对外提供财务资助是否合法合规,并如实披露







3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因







4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
或者风险







5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险







6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按
相关要求予以整改







二、现场检查发现的问题及说明

公司控股股东、实际控制人季伟、季维东先生于2018-12-19与陕西金资基金管理
有限公司、中陕核工业集团公司签订了《框架协议》,待交易完成后金通灵的实际控制人
将变更为陕西省人民政府国有资产监督管理委员会。截至本报告出具之日,协议涉及相
关事项尚需提交陕西省国资委、深圳证券交易所等审批机构履行审批程序,尚存在不确
定性。







(此页无正文,为《国海证券股份有限公司关于江苏金通灵流体机械科技股份有
限公司2018年度持续督导现场检查报告》之签字盖章页)





















保荐代表人签名:______________ _______________

林 举 唐 彬



















国海证券股份有限公司

2018-12-19




  中财网
各版头条
pop up description layer
五家乡 锦尚 天津经济技术开发区第二大街晓园路兆通综合 北滘文化广 姜庄湖
水波村 松溪 后泥洼胡同 三河口镇 育华
威尼斯人娱乐网址 澳门威尼斯人娱乐网址 澳门星际网址官网 澳门大富豪官网赌场 网上澳门赌场
澳门拉斯维加斯线上网址 真人官网赌场 葡京网站 澳门威尼斯人平台 威尼斯人赌城网址
总统平台 排列5 葡京娱乐网站 澳门银河网址 拉斯维加斯网上博彩
澳门新濠天地官网 澳门威尼斯人官网 澳门威尼斯人官网 澳门百老汇网址 澳门威尼斯人网站